在剛過去的周末，科創板再迎兩大新進展：一是上交所正式發布《保薦人通過上海證券交易所科創板股票發行上市審核系統辦理業務指南》(以下簡稱《業務指南》)，二是上交所舉行設立科創板并試點注冊制會員準備工作座談會。

而今天是上交所正式開放受理審核科創板股票發行上市申請文件的第一天，這就意味著，首批擬科創板IPO名單“揭盅”。

據《證券日報》記者統計，目前已經有11家企業明確公告申請科創板上市，分別是啟明醫療、聚辰半導體、新光光電、申聯生物、華夏天信、賽特斯、金達萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維及復旦張江。保薦機構方面，中金公司、中信建投(26.50 -1.52%,診股)證券、國信證券(13.48 +2.28%,診股)、中泰證券、平安證券均有公告申請的輔導項目。這些券商的輔導項目在首批科創板IPO名單中能占幾成，值得市場持續期待。

科創板進入

最后沖刺階段

3月15日，上交所正式發布《業務指南》，該文件主要是為了方便并規范發行人及其保薦人辦理科創板股票發行上市申請業務而制定，明確了保薦人上傳項目申報文件的填寫要求和系統操作要求。

《業務指南》中指出，科創板發行上市審核將實行電子化審核。具體來看，發行人及其保薦人、證券服務機構應當按照科創板相關規則的要求準備發行上市申請文件，由保薦人通過科創板股票發行上市審核系統進行相關發行上市申請業務操作，包括提交申請文件、收閱問詢函、提交問詢回復及補充或修改后的申請文件、申請信息披露豁免、預先披露申請文件、咨詢與預約溝通、申請中止或恢復審核、報送會后事項以及撤回發行上市申請等事項。

《業務指南》中強調，對于保薦人通過系統提交的相關文件或信息，上交所將視為已經發行人授權同意且保薦人、相關證券服務機構已進行了全面的核查驗證。發行人及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員、以及保薦人、證券服務機構及其相關人員應當依法承擔相應的法律責任。

與此同時，3月16日上交所舉行了設立科創板并試點注冊制會員準備工作座談會，有近百家會員單位主要負責人出席了此次大會。座談會主要圍繞設立科創板并試點注冊制準備工作，通報前期工作進展情況，聽取會員單位意見建議，重點就強化會員單位責任，全面做好市場準備尤其是風險防范提出新的要求。

上交所表示，設立科創板并試點注冊制是大事，大事要辦成好事，防控風險是第一要旨。會員單位要“嚴把七道關”——交易權限開通關、企業選擇關、發行定價關、材料申報關、上市初期交易監管關、系統安全運行關和廉潔關，按照“高標準、穩起步、嚴監管、控風險”的基本要求，共同做好設立科創板并試點注冊制各項準備工作。

另外，據《證券日報》記者了解，3月14日，河南省金融局、省科技廳、河南證監局聯合在鄭州舉辦了“河南省科創板重點后備企業上市座談會”，會議邀請上海證券交易所、中金公司、德恒律所、浦發銀行(11.59 +1.40%,診股)總行專家座談交流，各省轄市、省直管縣(市)金融局、科技局負責同志、全省60余家科創板重點上市后備企業負責人參加了會議。

此前，河南省地方金融監督管理局公布《召開河南省科創板重點后備企業上市座談會的通知》顯示，參會企業共有60家，包括天邁科技、河南潤弘制藥、鄭州凱雪冷鏈、鄭州信大捷安等。此外，廣東、廈門等省市也召開了科創板上市企業培訓會。

已有11家企業

公告申請科創板上市

在科創板相關指引或業務指南正式公布的同時，今日上交所正式開放受理審核科創板股票發行上市申請文件。這就意味著，首批申請擬科創板上市企業在今天揭曉。

事實上，3月13日，上交所為了方便各保薦機構盡快熟悉科創板股票發行上市審核系統操作，已經進行了一次審核系統計中測試演練，參與演練單位包括擬參與科創板業務的保薦機構。測試內容包括：模擬新建申報項目，填報項目信息、上傳申請文件并提交申報，以及收閱受理函件等。彼時，一位券商人士向本報記者反饋：測試結束，一切順利。

從宣布申請科創板上市的企業數量來看，據《證券日報》記者統計，目前已經有11家企業明確公告申請科創板上市，分別是啟明醫療、聚辰半導體、新光光電、申聯生物、華夏天信、賽特斯、金達萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維及復旦張江。

其中，新三板公司的有金達萊、江蘇北人、大力電工、先臨三維。港股公司的為復旦張江。此外，力源信息(12.87 +1.98%,診股)、浪潮信息(24.90 +3.36%,診股)、金固股份(10.73 +1.90%,診股)披露參股子公司擬登陸科創板。

保薦機構方面，中金公司輔導啟明醫療、聚辰半導體;中信建投證券輔導新光光電;國信證券輔導申聯生物;中泰證券輔導華夏天信;平安證券輔導賽特斯。