停牌兩天的西南證券(7.20 -5.01%,買入)6月23日晚間公告稱，收到證監(jiān)會(huì)調(diào)查通知書(shū)，因公司涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)。立案調(diào)查期間，證監(jiān)會(huì)暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具的文件，預(yù)計(jì)公司投資銀行業(yè)務(wù)在立案調(diào)查期間將受到影響，并可能對(duì)公司當(dāng)期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐梢欢ǖ挠绊憽?/p>

　　6月21日有傳聞稱，西南證券受到上市公司大有能源(5.80 -2.68%,買入)2012年的一樁定增案牽連，33個(gè)投行項(xiàng)目被按下暫停鍵。按照相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。其后，西南證券公告稱，公司就相關(guān)媒體報(bào)道事宜正向相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)，公司股票停牌。

　　數(shù)據(jù)顯示，西南證券目前在會(huì)的并購(gòu)重組項(xiàng)目有10個(gè)，IPO項(xiàng)目有9個(gè)、再融資項(xiàng)目有13個(gè)、交易所債券項(xiàng)目1個(gè)。值得一提的是，在備受矚目的萬(wàn)科對(duì)深圳地鐵集團(tuán)旗下土地的并購(gòu)案中，西南證券是作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)出現(xiàn)的。西南證券被立案調(diào)查意味著，萬(wàn)科重組案的材料即便在未來(lái)通過(guò)股東大會(huì)投票，其恐怕也難以被證監(jiān)會(huì)接收。

　　按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦；暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。